SEC:提供IEO的交易所需注册且纳入监管

金色财经 比特币5月14日讯 在本周一(5月13日)举行的CoinDesk共识大会2019上,美国证券交易委员会数字资产和创新高级顾问瓦莱丽·斯泽帕尼克(Valerie Szczepanik)透露一些发行IEO产品的加密货币交易所可能已经违反了美国证券法,但她没有指出具体的交易所名称。

SEC:提供IEO的交易所需注册且纳入监管

在与彭博社记者马修·莱辛(Matthew Leising)的对话中,瓦莱丽·斯泽帕尼克表示凡是通过上币收取费用、或是帮助IEO卖方吸引买方的加密货币交易所都会被归入为从事经纪人或经销商业务。这意味着,只要买方和卖方都在美国且推出了代币销售业务、并从中收取交易费用的交易所都属于美国证券交易商的法律定义。

因此,提供IEO服务的加密货币交易所需要遵循经纪自营商(broker-dealers)、替代交易系统(ATS)或美国国家证券交易所的注册和许可要求。瓦莱丽·斯泽帕尼克进一步表示:

“如果提供IEO服务的加密货币交易所没有按照监管要求注册,同时IEO产品的买方和卖方都在美国且在美国市场经营业务,那么他们可能会有麻烦。”

不过,瓦莱丽·斯泽帕尼克目前没有指出哪些推出IEO服务的加密货币交易所在美国证券交易委员会的管辖范围之内。即便如此,我们知道币安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已经推出了各自的IEO产品和服务,而且已经为他们带来了数百万美元的费用收入。其中币安的Launchpad最有名,该平台在今年一月通过公开销售BitTorrent代币为这家波场旗下的文件共享服务公司募集了740万美元。

瓦莱丽·斯泽帕尼克建议加密货币交易所可以参考此外美国证券交易委员会针对 TokenLot 提起的一个诉讼案件,该案件可能会帮助交易所深入了解监管方向,也具有一定的指导意义。事实上,TokenLot平台去年帮助买家处理初始代币发行(ICO),虽然平台本身没有ICO,但在这种情况下,美国证券交易委员会依然有权对其进行执法行动,因为该平台参与了代币分发且充当经纪人和交易商的角色,因此是违反证券注册条款的。

文章翻译自 CoinDesk

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