重大集体诉讼|美国律所提告11家「超级公司」: 币安CZ, 波场孙宇晨, BitMEX, KuCoin等42人列被告

4 月 3 日,美国律师事务所 Roche Freedman law firm 针对 11 家涉及代币(Token)的区块链领域龙头公司提出集体诉讼(Class action),声称代币发行者利用了市场对加密货币运作模式的不了解,将非法证券卖给美国公民,而知名交易所及项目币安 (Binance)、波场(Tron)、BitMEX 及其负责人也名列其中。

Offshore Alert 网站消息,4 月 3 日,一家美国律师事务所 Roche Freedman law firm 针对多家交易所提出 11 项集体诉讼,指控这些公司通过以数位代币形式出售非法证券的作法,欺骗了投资者。被控告的交易所和项目包括币安 (Binance)、Block.one、波场(Tron)、Civic、BProtocol、Status、KayDex、Quantstamp、BiBox、KuCoin 和 HDR Global Trading。

诉讼中共列了 42 名被告,涵盖加拿大、中国、爱沙尼亚、台湾、美国和越南等 16 个国家,许多公司的负责人与高管也名列其中,包括 Block.one 执行长 Brendan Blumer 和 CTO Dan Larimer、Civic 执行长 Vinny Lingham、BitMEX 创办人 Arthur Hayes 和币安(Binance)执行长赵长鹏。

针对个人的债权,通常会假设公司的管理职人员和董事要为这些主要的违法行为负责,因此是否违反公司证券法的索赔会注重在个人债权层面。

对此 EOS 上的区块链项目 Block.One 的发言人表示:

我们知道针对数家区块链和加密货币公司的投诉。我们没有收到任何索赔要求,但已做好充分准备以应对可能出现的任何问题。

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诉讼事由:Utility Token v.s. Security Token

首先,可以将这些诉讼归纳成一个概括性的共同主题:均声称代币发行者利用了市场对加密货币运作模式的不了解,将这些所谓的非法证券卖给「美国公民」。

诉讼称,这些公司将其代币称为功能型代币(Utility Tokens),而不是以证券(Securities)的形式注册,而对于投资人而言,这些代币仍需向美国证券交易委员会(SEC)进行注册使得合法交易。

原告 Chase Williams、Alexander Clifford、William Zhang 和 Eric Lee 称道:

这些数位代币的发行者和加密货币交易所违反了美国联邦和州的证券法,并且未通过一项根据美国联邦法律检查一种资产是否为证券的测试-Howey Test。

这项测试的主要原则之一是,当在普通企业中进行金钱投资时,如果有合理的期望从他人的努力中获得利润,则投资交易合约便存在。

以对 KuCoin 提出的诉讼为例,KuCoin 自 2017 年 9 月以来代表投资人购买了 10 个数位代币,但未经注册为经纪交易商或交易所就将它们出售,包括 EOS、SNT、QSP、KNC、TRX、LEND、 ELF、CVC 和 TOMO。

若未注册为交易商,或者将未经注册的证券出售,那么该交易所可能不仅面临着巨额的赔偿金,还会受到州和联邦证券监管单位的审查。

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币安 Binance

针对币安(Binance),Roche Freedman law firm 也提出了类似的指控,表示未经过注册且与代币发行人达成的上市协议,违反了《交易法》第 5 条。

对 Binance 的控告文件写道,该加密货币交易所未经许可就出售了证券,并列出了 12 个代币,包括 EOS、BNT、 SNT、 QSP、 KNC、 TRX、 FUN、 ICX、 OMG、 LEND、ELF 和 CVC。

文件中指出,币安和代币发行人进行了数百万笔错误的交易,例如进行了证券的募集、发行和出售,但并未将这些代币注册为证券,更重要的是币安并非在美国证券交易委员会(SEC)上注册的交易所。

而代表购买了币安代币的用户所提出的集体诉讼称道,将会尽力对过去三年内在币安上购买代币进行损害赔偿。

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BitMEX

针对 HDR Global Trading 其下的交易平台 BitMEX 的诉讼文件称,该公司有进行证券出售,但并未注册为证券交易所。BitMEX 在网路上对全世界发布声明表示他们提供这些证券期货相关产品,并且将证券期货产品出售给美国公民,这与其他的集体诉讼缘由非常类似,但不同的是,该文件也对 BitMEX 疑似进行操纵提出质疑。

据动区先前报导,3 月 12 日,当比特币价格下跌 20% 时,BitMEX 出现短时间当机,号称「隐性熔断」。诉讼文件声称该当机源于断电,而 BitMEX 并未动用其保险基金,而是疑似将其用户的高杠杆仓位中之 8 亿美元清算为自己的利润。

波场 Tron

同样的,Roche Freedman law firm 对项目所发行的代币之合法性也有着质疑,针对 Tron 基金会的诉讼对 TRX 类似于比特币这种说法表示怀疑,认为 TRX 是由项目方代币发行者以完全集中的方式进行发行和控制。

对 Tron 背后的 Tron Foundation 的诉讼文件中称道,自 2017 年 6 月至今,被告孙宇晨(Justin Sun)在新加坡、旧金山和北京设有办事处,但在美国境内做出宣传、供应和贩售 Tron 的证券(TRX tokens)是违反证券法的。

原告称:

尽管 TRX 是证券性质的代币,但 Tron 并未将其注册为 SEC 证券。

再者,Tron 的白皮书中明确写道「 TRX 并非证券」,这是当初为了确保在发行时该不会受美国证券法的束缚。

诉讼文件中还指出,孙宇晨将 Tron 的产品宣传为「与以太坊(Ethereum)类似且更好」,且在个人推文中多次提到 Tron为优于 ETH,且与 TRX 不同,它不是证券。

目前原告正寻求从购买之日起,以利息或等值的货币赔偿加上利息的方式,追回他们支付的 TRX 代币费用。

延伸阅读:醉了!Tron孙宇晨影片流出:大家快来买我的垃圾币(波场TRX)、我也不懂为何它比以太坊好

Block.one

在 2019 年 SEC 由于 Block.one 并未经注册就进行 ICO,对其祭出 2 千 4 百万美元的罚款,而对这个在 EOS 链上的项目的诉讼,旨在代表那些在 ICO 时在交易所中购买 EOS 代币的民众。

诉讼文件中显示,该公司的首席技术长 Dan Larimer 于 2017 年 5 月在纽约举行的加密货币会议中出现并推广 EOS,且该代币甚至在时代广场的广告看板上出现。

总的来说,离岸交易所很可能会辩称由于他们将美国人排除在平台之外,因此并非必要当事人,但这些加密相关证券问题已在诉讼程序中。而倘若这些代币最终被确定归类为证券,则这些离岸交易所要面临的问题,就变成了需负起无牌照却出售证券的责任,也同样需要付出钜额的赔款。

以下为其他诉讼文件(非完整):

📍相关报导📍

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